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渤海证券柜台市场业务介绍

    一、2014年8月15日，中证协发布了《证券公司柜台市场管理办法(试行)》（中证协发〔2014〕137号）文件。文件明确了证券公司柜台市场是指证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品：
    1、证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品；
    2、银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品；
    3、金融衍生品及中国证监会、协会认可的产品。
    因此，可以说柜台市场是证券公司开展私募业务，创设、发行、转让、管理私募产品的平台。
    二、证券公司柜台市场实行合格投资者准入制度，投资者参与证券公司柜台市场业务应满足证券公司柜台市场投资者适当性管理要求。
    三、证券公司柜台市场是非公开市场，发行为私募发行，交易为非公开交易。在证券公司柜台市场交易的私募产品持有人数量不得超过200人。
    渤海证券于2014年10月15日取得了中证协柜台市场试点资格。目前，渤海证券柜台市场已开展了资产管理计划、收益凭证等金融产品的创设和发行业务，2015年将陆续探索推出私募债券、私募基金、资产支持证券、金融衍生品等私募金融产品。未来，为了支持服务实体经济、满足企业、机构以及居民的投融资需求，渤海证券柜台市场在坚持合规展业的原则基础上，将充分发挥自身区域优势、金融机构人才和专业优势，不断推出符合客户个性需求的投融资产品，切实最大限度发挥金融机构的中介服务职能。